中国CCC认证与美国UL认证比较分析

　　UL认证

　　UL是美国保险商试验所(Underwriter Laboratories Inc.)的简写。UL安全试验所是美国最有权威的，也是世界上从事安全试验和鉴定的较大的民间机构。它是一个独立的、营利的、为公共安全做试验的专业机构。它采用科学的测试方法来研究确定各种材料、装置、产品、设备、建筑等对生命、财产有无危害和危害的程度；确定、编写、发行相应的标准和有助于减少及防止造成生命财产受到损失的资料，同时开展实情调研业务。UL认证在美国属于非强制性认证，主要是产品安全性能方面的检测和认证，其认证范围不包含产品的EMC(电磁兼容)特性。

　　CCC认证

　　3C认证的全称为“强制性产品认证制度”，它是中国政府为保护消费者人身安全和国家安全、加强产品质量管理、依照法律法规实施的一种产品合格评定制度。所谓3C认证，就是中国强制性产品认证制度，英文名称China Compulsory Certification，英文缩写CCC。

　　作为21世纪世界上两个重要的大国，这两大产品认证有何异同。

　　认证模式

　　CCC认证与UL认证均采用第五种认证模式，即“型式试验+初始工厂检查+获证后监督”的认证模式。但两者的性质与认证范围不同。CCC认证是强制性认证，以《产品质量法》《商检法》《标准化法》为基础，同时满足国家标准的强制性要求。UL认证是自愿性认证，以满足美国、加拿大技术法规为要求。

　　CCC认证范围较小，其认证对象为涉及人体健康，动植物生命安全、环境保护、公共安全和国家安全的产品，认证范围为列入强制性产品目录的22大类157种产品。UL认证涉及安全，环保，电磁兼容等很多领域，约有2万多类产品。

　　工厂检查方面

　　在工厂检查方面，这两种认证相同的地方，同时也有很大区别。现以电线电缆为例分析。

　　1.检查要素的异同

　　CCC认证的工厂检查模式为“质保能力+一致性检查+抽样检测”，CQC在实施细则中明确了工厂质量保证能力的10个检查要素，也就是职责和资源、文件和记录、采购和关键原材料控制、生产过程控制、例行检验和/或确认检验、检验试验仪器设备、不合格品控制、认证产品的变更及一致性控制、产品防护和交付、CCC证书和标志。依据以上要求，工厂需要制定文件化的程序和管理规定。在生产工艺方面，拉线、退火、炼胶、挤出、成缆、交联/硫化、编织等工序都要进行控制并编制相应作业指导书。

　　UL认证在工厂检查时没有明确的质量保证能力的要求。但如果仔细分析UL的现场检查说明，可以发现UL对工厂质量保证能力并非全无要求，只是项目少于CCC认证，并且没有要求形成程序文件。首先，UL要求工厂提供足够的生产和检测设备，对关键工序的人员要求有足够的能力。工厂应对产品进行例行检查并保持记录。检验和检测仪器设备要求定期校准，设备校准状态能被操作者识别，设备使用前应进行运行检查。不合格品的返修，再次检验和报废都应保持记录。由于UL认证是自愿性认证，工厂在处理不合格品时，可以选择去除UL认证标识的方法，但UL对此有严格详细的去除标识方法的要求。产品应进行一致性检查，以保证其持续符合要求。

　　两者检查要素的比较分析如见表1所示。

　　2.工厂检查频次

　　两者的现场检查频次不同。CCC认证按照企业类别进行工厂检查，A类企业两年一次，B类企业一年一次，而UL认证最少每季度进行一次检查，根据认证产品生产量，UL还会相应增加频次，最多可以达到每年24次检查。这方面两者各有自己的考量，UL更加依赖频繁的非事前通知的现场检查来保证产品符合要求。

　　如今一些小企业申请CCC产品认证都是通过一些中介咨询公司申请，甚至连型式试验样品、质量管理文件都是由咨询公司承包，导致获证后实际生产阶段产品的结构、材料等与型式试验样品相去甚远。而UL产品认证的申请过程中，企业也会寻找咨询公司的协助。笔者认为，UL后续频繁的工厂检查，会使得咨询公司不会一味地以经济利润为第一出发点考虑问题，而是将重点放在帮助客户提高产品和管理水平上，不是帮助企业造假，蒙混过关。

　　3.抽样要求

　　初始工厂检查时，CCC认证不要求抽样，而UL则要求抽样。在抽样方面，UL的要求分为月度、季度、半年、年度抽样，且要求在两年内覆盖所有认证产品。但除了季度样品是检测全项外，其他样品只检测某些单独的项目。可以说，UL抽样的样品分布更加均匀，力度也较大。

　　4.记录的要求

　　CCC认证工厂检查与UL产品认证工厂检查对记录的要求内容基本一致。CCC认证要求记录的保存期限为两年，UL则要求除计量校准记录要求保持一年外，其他记录的保存期限是两次检查的间隔。可以看出，CCC认证较为注重从来料到成品入库的各个环节的记录，而UL注重最终产品的检测，要求这个环节的人员有足够能力，设备齐全且运行良好。

　　5.工厂检测项目的异同

　　CCC认证和UL认证都对例行检验有要求。以聚氯乙烯绝缘电缆为例，两者都要求100%的火花测试，其他检测都要求按批次实施。检测项目上，UL要求工厂自行实施的项目较少，UL主要以较高频次的抽样检测来保证产品质量。两者在具体测试方法上也有区别。以火花测试为例，CCC认证要求以绝缘厚度确定试验电压，UL要求以标称电压来确定试验电压。两者的工厂检测项目对比情况如表2所示。

　　6.产品一致性检查方式的异同

　　认证产品一致性检查确保批量生产的产品与型式试验样品持续保持一致。CCC和UL认证两者都要求尽可能在工厂生产认证产品的时候进行工厂检查。CCC认证在初次工厂检查时建立了产品描述报告，在监督检查时提供给检查员以便对量产的产品在现场进行一致性检查。UL认证初始工厂检查前，根据工厂申报产品情况和型式试验结果，建立一份跟踪服务细则，其中包含产品描述性文件。

　　收费方式的异同

　　年费。由于两者认证单元的划分方法有所区别，年费的收费方式也有很大区别。按照国家发改委对强制性产品认证收费标准的要求，CCC认证的年费按证书收取，每张证书收费100元。UL认证按照认证档案的数量收取年费，一般一个工厂的同类产品都可以划归为一个档案。比如，国标中的RV、RVV线缆，在UL认证时都可以划归同一档案。UL现行档案年度维持费为1300美元。

　　认证标志使用费。CCC认证按照使用标志个数收取费用，每个标志0.03~0.3元不等；模压标志按年收取，第一年为450元，第二年为300元。对于电线电缆产品，UL实行标签管理，工厂必须从UL购买统一的标签。线缆标签的种类和规格有很多，但基本上是按照认证产品的生产量(长度)收取费用。根据产品种类大致分为：电子线(AWM)、电源线软线、工具线、通讯电缆等。根据标签版式又分为标准型标签和混合型标签，混合型标签是UL按照工厂的要求订制的标签，上面包含认证工厂的信息。

　　工厂检查费用。CCC认证按照审核人/日数收取，目前为2500元人/日。UL的常规工厂检查费用包含在标签费中，不单独收取。所以，UL检查次数虽然较多，但不会由此增加工厂的费用支出。

　　检查通知形式的差异

　　CCC认证在执行工厂检查时优先选择非通知的方式，而UL产品认证的工厂检查一般都是非通知方式，UL与制造厂商之间签署“跟踪服务协议”，协议规定：UL检查员将定期、不预先通知的巡查工厂，工厂不得无故拒绝检查。只有在执行首次工厂检查、监督整改验证检查等少数情况下，UL才会将工厂检查的时间计划提前告知工厂。非通知的检查形式能够更加准确反映认证产品的实际生产制造过程和情况。

　　适用标准的地位差异

　　除型式试验外，具体工厂检查中也会涉及有关适用认证产品的标准。在我国，《中华人民共和国标准化法》将标准按照属性分为强制标准和推荐性标准，强制性标准主要涉及人身安全、卫生、环境保护等内容，而CCC认证作为贯彻标准化的一种形式，采用的均是国家强制标准。而美国UL产品认证都是以UL标准为依据。UL在标准化工作中投入了相当大的人力和物力，UL的标准化活动在美国乃至国际上都占有很重要的地位，UL参与美国国家标准的制定工作，使UL标准得以升格为ANSI/UL标准。在北美地区，UL与墨西哥国家电器标准化和认证协会(ANCE)以及加拿大标准协会(CSA)合作，出版北美协调标准，经各组织批准 后，就成为两国或三国的标准。 可见，CCC与UL两者适用标准的 地位是不同的，但UL标准有些情 况下会上升为国家标准甚至区域 标准。